企业出口、竞争效应与自主技术创新

合并2000—2011年中国企业专利申请数据库和中国工业企业数据库,以企业层面的发明专利、实用新型专利、外观设计专利作为自主技术创新的代理指标,使用倾向得分匹配-双重差分方法研究企业出口是否存在引致创新作用,测度这一作用在自主技术创新的数量与质量方面产生的不同影响。结果表明:总体上,出口引致自主技术创新数量的增长和质量的降低;结构上,高技术企业、外资企业、国有企业和私营企业的外观设计专利质量因出口而提高,其余情况下的其他种类专利质量均因出口而降低,同时,专利数量均因出口而提高。进一步的机制检验表明:出口对自主技术创新的影响是通过竞争效应实现的,出口市场竞争的加剧及专利扶助政策的不完善导致专利数量上升、质量下降。因此,既应该鼓励出口,发挥竞争的积极作用,"倒逼"企业创新,增加创新的"量",又应该完善我国专利审批制度及扶助政策,缓解竞争的消极作用,提高创新的"质"。