证券监管中的行政备案研究——基于证券公司向证监会派出机构报告及备案事项的分析

作为一种相对缓和的监管手段,行政备案在各监管领域得到了广泛的运用。在证券监管领域,证券公司向中国证监会派出机构进行备案或者报告的事项达八十余项。实践中存在着备案事项边界不清、备案程序缺乏规范、备案的法律效力不明确、备案中的权利义务及法律责任不明晰等问题。应当从理论上划分行政备案的边界,重新梳理现有的行政备案事项;完善行政备案的程序;明确行政备案中各方主体的程序义务及其法律责任。