证券交易所监管功能研究——从企业组织的视角

被引：36

作者：

彭冰

曹里加

机构：

[1] 北京大学法学院,中国证监管会上海稽查局

来源：

中国法学 | 2005年 / 01期

关键词：

交易所; 证券自律监管; 交易所的产权结构; 交易所的竞争;

D O I：

10.14111/j.cnki.zgfx.2005.01.011

中图分类号：

D922.287 [证券管理法令];

学科分类号：

030103 ;

摘要：

上海和深圳证券交易所占据了中国证券市场的核心地位,并且承担了相当的监管职能。但是理论上对于交易所监管功能性质的模糊认识,导致实践中采取了一些可能阻碍交易所监管功能发挥的做法。本文试图从企业组织角度重新认识和分析交易所,揭示交易所履行监管功能的本质在于追逐自身利益最大化,因此监管功能为交易所提供服务的主要内容之一,但交易所的监管也存在片面维护自己利益的缺陷。只有保持充分竞争的压力,交易所的监管功能才能得到有效发挥。因此,维持交易所的充分竞争环境,是中国证券交易所监管功能有效发挥的必要条件。

引用

页码：83 / 90

页数：8

共 9 条

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