美国证券承销商保证责任及对我国立法的启示

被引：2

作者：

王淼

机构：

[1] 对外经济贸易大学

来源：

上海金融 | 2018年 / 03期

关键词：

证券承销商; 保证责任; 民事赔偿;

D O I：

10.13910/j.cnki.shjr.2018.03.011

中图分类号：

D922.287 [证券管理法令]; D971.2 []; DD912.28 [];

学科分类号：

030103 ; 0301 ; 03 ;

摘要：

承销商作为证券市场的"守门人",应承担起保证证券发行文件真实性、完整性、准确性的责任。我国目前《证券法》及相关法规对承销商保证责任的内容表述不清,对承销商未尽保证责任的后果,特别是民事赔偿问题规定不够系统。法律规定的不完善阻碍了投资者追究承销商的赔偿责任。本文在考虑我国承销商地位与美国区别的前提下,对美国承销商保证责任的规定加以借鉴。指出应在将承销商与保荐人责任分开规定的基础上,规定承销商对发行阶段的文件进行独立的实质性核查,并且系统规定承销商在未尽保证责任时应承担民事赔偿责任的要件,如赔偿主体、赔偿对象、赔偿范围、因果关系、归责原则等。

引用

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页数：6

共 22 条

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