论欧盟投资者适当性制度

被引：17

作者：

蔺捷

机构：

[1] 上海对外贸易学院法学院

来源：

法学评论 | 2013年 / 31卷 / 01期

关键词：

投资者适当性; 客户分类; 最佳执行;

D O I：

10.13415/j.cnki.fxpl.2013.01.002

中图分类号：

D95 []; D922.28 [金融法];

学科分类号：

0301 ; 030103 ;

摘要：

欧盟投资者适当性制度主要体现在《金融工具市场指令》及其实施指令当中。投资服务客户分类是前提,投资公司履行"了解客户"义务是基础,投资公司"最佳执行"要求是核心,也是投资者适当性制度的落脚点。欧盟成员国在国内转化实施指令,意味着投资者适当性制度在欧盟层面趋于协调和一致。在新的形势下,欧洲主权债务危机此起彼伏,欧盟投资者适当性制度面临新的考验和挑战。专业客户分类面临新的调整,"最佳执行"要求有待进一步完善,投资服务客户保护水平整体上得以提升。

引用

页码：60 / 66

页数：7