直面我国适当性规则的“多”与“少”

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本刊编辑部

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关键词：

适当性原则; 行为监管; 金融; 融资融券; 股指期货; 财政金融; 投资者适当性; 金融法; 证券法;

D O I：

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中图分类号：

F832.51 [];

学科分类号：

1201 ; 020204 ;

摘要：

<正>2007年我国投资者适当性规则开始实践至今,遍布创业板、股指期货、融资融券、资产管理、基金销售、经纪业务、债券市场。投资顾问、新三板和一些创新产品也正在酝酿投资者适当性规则。为什么我国适当性规则显得较"多"?是否会令监管者和投资者感到无所适从?我们认为,我国适当性规

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