金融机构基于风险的反洗钱机制探讨

被引：14

作者：

高增安

机构：

[1] 西南交通大学经济管理学院

来源：

证券市场导报 | 2007年 / 10期

关键词：

金融机构; 洗钱风险; 风险细分; 风险评估; 反洗钱机制;

D O I：

暂无

中图分类号：

F832.1 [金融、银行体制];

学科分类号：

020201 ;

摘要：

金融机构的洗钱风险分为内部风险和外部风险。内部风险决定于法律规制和控制体系,它集中体现为制度风险;外部风险包括产品/服务风险、客户风险、地理风险,它聚焦于账户。通过回顾反洗钱方法的历史演变过程,本文提出了金融机构基于风险细分与风险评估的洗钱风险管理两阶段模型。

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页数：6

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共 2 条

[1]

基于交易的可疑洗钱行为模式与反洗钱对策研究.[D].高增安.西南交通大学.2007, 04

[2]

Case study: Where is the risk in transaction monitoring?.[J].Frank Veyder.Journal of Financial Regulation and Compliance.2003, 4