中国反洗钱工作有效性研究

被引：88

作者：

唐旭

师永彦

曹作义

机构：

[1] 中国人民银行

来源：

金融研究 | 2009年 / 08期

关键词：

反洗钱; 有效性; 调查问卷;

D O I：

暂无

中图分类号：

F832.2 [银行制度与业务];

学科分类号：

020219 [财政学（含：税收学）];

摘要：

反洗钱体系的有效性一直是国际上争论的重要课题。本文通过9000份问卷的发放,对人民银行反洗钱工作人员、商业银行反洗钱专职工作人员、商业银行其他业务人员和商业银行临柜人员进行调查,获得大量一手数据,经分析得出结论:1.中国反洗钱立法、反洗钱监管、反洗钱资金监测、反洗钱调查"大部分有效",反洗钱司法诉讼和反洗钱国际合作"基本有效";2.内控制度、金融机构客户身份识别、大额和可疑交易报告制度、身份资料和交易记录保存"大部分有效"。

引用

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共 4 条

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