美国证券交易委员会执法体制对我国证券监管的启示

本文简要介绍了美国证券交易委员会监管程序,该程序包括案件调查程序和案件处理程序两大部分,其中前者又由非正式调查程序和正式调查程序组成,后者由案件移送程序、民事救济程序和行政执法程序组成,在此基础上提出我国应当从以下方面借鉴美国的经验来完善我国的证券业监管;证券监管机构应当成为执法主导者、完备立法体系、借鉴司法手段、引入协商机制、案件处理方式多样化等。