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中国金融监管机构确立的合规体系
被引：3
作者：
陈瑞华
机构：
[1] 北京大学
来源：
关键词：
高级管理层;
独立性;
合规管理;
合规风险管理体系;
金融监管机构;
D O I：
暂无
中图分类号：
D922.28 [金融法];
学科分类号：
030103 ;
摘要：
<正>企业建立合规体系和合规机制,最早是从金融业开始的。2005年4月,巴塞尔银行监督管理委员会发布了《合规与银行内部合规部门》的文件,为会员国银行企业组建合规部门和建立合规体系确立了基本的原则和制度框架。2006年,中国银行业监督管理委员会(以下简称"银监会")发布了《商业银行合规风险管理指引》(以下简称《商业银行合规指引》)。2007年,中国保险监督管理委员会发布了《保险公司合规管理办法》。这两份规范性文件确立了我国金融业合规管理的基本制度框架。在以下的讨论中,我们将以银监会通过的《商业银行合规指引》为蓝本,对我国金融企
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