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行政监管合规体系的基本标准——美国OFAC《合规承诺框架》简介
被引：5
作者：
陈瑞华
机构：
[1] 北京大学
来源：
关键词：
和解协议;
出口管制;
SCP;
《合规承诺框架》;
基本标准;
D O I：
暂无
中图分类号：
D971.2 [];
DD912.1 [];
学科分类号：
0301 ;
03 ;
摘要：
<正>2008年,德国西门子公司因涉嫌违反美国FCPA而遭遇了美国司法部和证交会的双重执法调查。该公司与司法部和证交会达成了和解协议,通过在数年考验期之内缴纳高额罚款,承诺重建合规体系,接受上述部门的监管,最终在考验期结束后,避免了被司法部提起公诉以及法院定罪判刑的命运,也避免了被证交会作出严厉处罚乃至被
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