从规则到原则——FSA监管方法改革及对我国银行业监管的启示

被引：7

作者：

曹建华

高泽湖

机构：

[1] 青岛银监局

来源：

中国金融 | 2007年 / 13期

关键词：

银行业; 规则监管; 监管者; 监管方法; 商业银行内部控制评价; 收益结构; 金融监管; 存款人; 信用衍生产品; 金融工具; 原则性监管; FSA; 道德风险; 批发业务;

D O I：

暂无

中图分类号：

F832.2 [银行制度与业务];

学科分类号：

1201 ; 020204 ;

摘要：

<正>2006年10月,英国金融服务管理局(FSA)宣布监管方法从基于规则监管向基于原则监管的方法转变。之前,FSA为此进行了大量理论探讨和实践。早在1998年,FSA就明确了8条监管原则,后经修改确定了11条原则,在2005年又修订了其监管手册(COB),为转变做了制度上的准备工作。作为能对全球各国金融监管机构产生影响的领跑者,FSA的这一改革必将对金融监管的理论与实践发展产生重要影响。

引用

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