碳市场风险的分析与控制 (一)框架设计

在全球应对气候变化和碳排放总量控制的背景下,无论是气候变化的严峻性、国家政治承诺的严肃性、抑或行业可持续发展的迫切性,都要求对碳市场风险进行识别、分析与控制。作为系列论文的首篇,分析了气候系统约束与碳市场的关系,从监管视角阐述了碳市场风险的产生机理,并通过实际案例对风险分析与控制进行了回顾。提出和设计了碳市场风险防控框架,通过定义"扰动凸显""参量违约"和"功能丧失"等关键特征,划分了碳市场风险防控的多道防线,并初步讨论防线内部优化及防线间协调思路。构建了碳市场风险防控问题的数学模型,指出需要在碳市场演化态势的沙盘推演、违约风险成本(或收益)评估等方面进行技术提升。基于自主研发的大能源系统动态仿真平台,能够有效支撑相关问题的研究。续篇将具体介绍按此框架对碳市场的混合仿真及决策支持。