境外投资者适当性制度比较与案例分析

被引：22

作者：

校坚 ^{[1
]}

任祎 ^{[1
]}

申屹 ^{[2
]}

机构：

[1] 南京证券有限责任公司

[2] 中国证券业协会

来源：

证券市场导报 | 2010年 / 09期

关键词：

投资者适当性制度; 客户分类; 适当性义务; 券商责任;

D O I：

暂无

中图分类号：

F830 [金融、银行理论];

学科分类号：

摘要：

本文探讨了投资者适当性制度各国不同的立法模式及典型案例、对客户分类及相关标准、履行适当性义务的具体要求及其责任分配问题。证券公司在履行适当性义务时,首先需要根据投资者的资金实力、知识储备及风险承受能力确定投资者的类型;在充分认识客户的基础上,券商应向客户履行告知义务,将投资的相关风险、可能造成的损失及客户准备选择的产品性质明确告知客户;同时,券商应采取签署书面文件等方式确保客户对有关内容的知悉。

引用

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