构建我国自然垄断产业的特许投标制度体系

改革开放以前,中国在几千年封建体制的自然经济基础上,建立了高度集中的计划经济体制。包括自然垄断产业在内的所有经济活动都处于政府管理之下,企业在投资建设和经营管理上没有自主权,经营效率十分低下,整个产业也处于非常落后的局面。诸如铁路、电信、供水等行业。近年来,随着我国招标投标制度的推广,公共工程建设和政府采购开始普遍推广招标投标制度。随着我国公用事业等自然垄断产业管制改革和民营化的加快,特许投标制度必将在我国得到广泛的运用。本文在对自然垄断内涵、特点的讨论基础上,比较深入地研究了可竞争性理论和特许投标制度的内在逻辑关系,进而系统讨论了如何将特许投标制度应用于我国的自然垄断产业,促进其达到有效竞争的目标。 本文是一个应用经济学逻辑体系。其中,可竞争性理论是特许投标理论的先导和基础,特许投标理论将可竞争性理论由一种理念转化成为一种现实,有效竞争则是我们努力的目标导向。无论是特许投标还是可竞争性理论,其目标都是促使自然垄断产业能够达到有效竞争的状态。 自然垄断产业由于规模经济和竞争活力之间的马歇尔两难,市场机制本身难以有效配置资源,从而导致市场失灵。因而,政府对自然垄断产业的管制已经得到经济学家的普遍共识,但管制政策的主张则经过了一个演进的过程。传统的规制理论认为,对于具有自然垄断特征的产业,政府必须加以直接干预,限制市场进入并控制垄断经营者的价格或报酬率。而可竞争性理论的提出为解决这一问题提供了一个新的空间。马歇尔两难的规模经济和经济效率不可兼得的结论受到了挑战。可竞争性理论认为,良好的生产效率和技术效率等市场绩效,在传统哈佛学派理想的市场结构以外仍然是可以实现的,而无需众多竞争企业的存在,它可以是寡头市场,甚至是垄断市场。只要保持市场进入的完全自由,只要不存在特别的进出成本,潜在竞争的压力就 2 会迫使任何市场结构条件下的企业采取竞争行为。在这种环境下,包 括自然垄断在内的高度集中的市场结构是可以和效率并存的。任何超 额利润都会吸引潜在进入者进入并以同样的成本与垄断企业分割市 场份额与利润。 然而,可竞争性理论由于其严格的假设条件,在相当长时间内都 只是停留在一种理念型的市场结构,直到德姆塞茨(Demsetz,1968 年)提出了特许投标理论(franchise bidding)。通过指出市场内部竞争 的不可能性,并不一定排斥为市场的有效竞争这个论点,德姆塞茨向 传统的定论——即对付技术上自然垄断的唯一有效办法是通过经济 管制或公有企业——提出了根本性的挑战。德姆塞茨选择在特许权投 标方案的情况下阐述他的思想。所谓特许投标竞争,就是在一定的质 量要求下,让多个企业参与竞争自然垄断行业的独家经营权,由提供 最低报价的那家企业取得特许经营权。 对自然垄断产业管制的目标是要达到一种规模经济和竞争活力 相协调的有效竞争状态,从市场绩效看,有效竞争是市场绩效最优时 的状态。它是一种理想的市场竞争状态。因此在政府管制的实践中, 应该把有效竞争作为在自然垄断产业开展市场竞争的目标导向。 论文分四章。论文的第一章阐述自然垄断产业管制的理论基础和 管制制度的演进过程。论文首先对自然垄断产业的内涵做了界定,指 出自然垄断产业的充要条件是成本的劣加性。进而引出马歇尔两难的 问题。在解决自然垄断的马歇尔两难时,政府和市场一样,将不可避 免要扮演一个重要的角色,然而正如市场和企业的相互替代关系一 样,在资源配置上,政府和市场的作用也有其最优的边界。由于市场 和政府都有其失灵问题,因而如何来确定两者的边界,也是一个两难 的问题。本论文在此提出了一个重要的原则思想:在自然垄断产业中, 能够用市场机制来配置资源的,就用市场来配置资源,政府只是在市 场失灵的时候才介入,在自然垄断产业的马歇尔两难问题中,应该注 重市场机制的创新,尽量拓展市场机制的作用空间。在自然垄断管制 制度的变迁中,主要的是传统管制理论的逐渐失效和新的管制理论的 出现。传统的管制制度由于缺乏激励机制等自身局限性,往往导致严 3 重的低效率。有效竞争理论的提出,使人们将规模经济和竞争活力有 效协调作为自然垄断产业管制的目标导向。可竞争性理论又为这一目 标的实现提供了一种理念上的有效途径。最后,特许投标制度的提出 将这些理论转化成了有效的实践工具。可以说,特许投标制度是一座 理论与实践之间的桥梁。 论文的第二章讨论特许投标制度理论本身的理论框架,并讨论了 其在我国应用的现状和前景。特许投标是招标投标这一市场交易方式 的一个种类。因而两者的作用机理很大程度上具有相似性。招标投标 是一种相对成熟的、高级的交易方式,通过事先公布招标投标的条件 和要求,众多的投标人按照同等条件进行竞争,招标人从中选择中标 人这一系列程序,真正体现“公开、公平、公正”的市场竞争原则。 而特许投标就是以特许权为标的招标投标,由于特许权这一标的物的 特殊性,特许投标除了具有招标投标的一般特点外还具有自身的特 点:它能有效地刺激特许经营企业的内部效率,提高自然垄断产品的 分配效率,压缩政府权力寻租的空间。论文还介绍并讨论