基于情景分析的战略风险管理研究

在环境变化日益加快和复杂化的情况下,如何应对不确定性成为企业战略管理的前沿问题,要求企业运用动态的思维方式对企业最大的风险——战略风险——进行管理。 本文综合运用战略管理、风险管理的研究范式,借鉴系统科学的思想和方法,以战略风险管理为研究对象,融合定性与定量、演绎与归纳、实证与规范的方法,尝试建立战略风险模型,并运用层次分析法对其在不同情景下进行评价,然后给出风险管理方法。使其纵向能帮助企业所有者和经营者定量评价企业风险及变化趋势并制定相应的风险管理策略,横向能了解行业总体风险水平,辅助投资者评价目标企业战略风险及投资价值。主要工作及成果如下: (一)系统地提出了企业战略风险研究的总体理论框架。本文有针对性地研究了国内外关于企业战略风险研究的历史和现状,分析了当代企业战略风险研究存在的理论问题和实际问题,明确了本选题研究的目的、意义和方法。通过对战略和风险的概念总结的基础上,提出了企业战略风险的概念。然后分析了战略要素的构成,并认为战略风险因素是战略要素在一定条件下的转化形式,从而构建战略风险的层次模型。之后提出战略风险管理的定义,并借鉴风险管理的框架研究了战略风险管理研究的系统框架。 (二)提出了在各种情景下运用层次分析法对战略风险进行评价的方法。在总结了情景分析方法和层次分析方法的基础上,构建了在不同情景下进行战略风险定量评价的模型和对战略风险进行管理的方法。以情景分析为基础模拟企业未来的多种情景,结合战略风险因素层次模型,运用层次分析法,从总体上对企业战略风险进行定量评价。 (三)充分利用战略管理前沿理论对企业战略风险进行科学管理。通过情景中的关键性标识的识别和监测从而对战略风险进行监控和预警。构建战略柔性使得企业战略在多种情景下具有良好的适应性;构建战略期权提供了企业在不同情景下的战略选择。 (四)以上海市电力公司为例进行了实证分析,对本文提出的模型进行了验证,实现了理论与实际的统一。