基于网络结构的产业集群创新机制和创新绩效研究

从1990年代开始，受到波特工作的鼓舞，产业集群的研究开始复兴。世界各国的研究者、政策制定者都向产业集群和产业集群政策投入了密集的注意力。今天，产业集群已经主导了世界经济地图，产业的集群现象已经成为世界经济的典型特征。集群是各个领域竞争成功的临界规模，区域之间的竞争已经演变为产业集群之间的竞争。在我国，产业集群导致的经济集群已经成为中国经济发展的重要源泉和发动机，产业集群已经成为我国经济的龙脉。我国新近出台的“十一五”规划也将提高刨新能力和发展产业集群提高到了前所未有的高度。 创新是产业集群的生命线，因此创新研究在集群研究领域中占据了重要地位。在这样的背景下，作者选择将产业集群的创新机制和创新绩效作为本论文的研究内容。 纵观以往学者们对产业集群的研究，会有眼花缭乱的感觉，不同学者从不同的研究视角对集群问题进行了阐述。百家争鸣带来了该领域研究成果的百花齐放，这对集群理论研究的繁荣是非常有好处的，但却也使得集群实践者无所适从。研究视角的多元化，以及互相交织、错综复杂的研究思路和研究框架，为人们认识、理解和发展集群造成了困难。笔者认为，集群理论发展到今天，非常有必要形成一个更加系统性的平台，或者采取一个更加系统性的视角来对现有理论进行整合。在这种研究动机的驱动下，笔者选择了网络结构——这一产业集群的本质特征作为研究的基本视角，并在消化吸收前人研究成果的基础上，提出了改进的SCP(网络结构——成员行为——创新绩效)研究范式，为产业集群的创新研究提出了一个相对完整的研究框架。 概言之，全文在这种新的研究范式的框架下，主要研究了以下几个问题： 第一，什么是产业集群的网络结构，产业集群网络结构的基本要素是什么? 第二，产业集群的网络结构对产业集群的创新活动会产生什么样的影响?其中正面的影响是什么，负面的影响是什么? 第三，各类网络成员在集群创新过程中承担了什么样的角色，它们的行为特征是什么，它们相互之间的作用机制是什么? 第四，具体到企业层次，企业在集群中拥有的网络结构特征与企业创新绩效之间存在着什么样的关系? 第五，不同的网络拓扑结构和成员交互机制会对集群的创新绩效产生什么样的影响? 具体而言，本文一共分为九章，除去第1章和第9章，文章在逻辑结构上可以被分为三大部分：(1)第2章和第3章是第一部分，主要通过文献回顾对产业集群创新研究中网络结构的概念、含义做出解释；(2)第4章和第5章是第二部分，研究了网络结构中企业、大学／科研机构、政府机构(公共政策)、金融机构和中介机构等五类成员在创新过程中的角色、作用、行为特征和交互机制；(3)第6章、第7章和第8章属于第三部分，主要通过调查问卷、仿真等方式研究了网络结构对集群创新绩效的影响，并提出了基于SCP范式的产业集群创新能力评估指标体系。 根据这样的结构安排，各章节研究的主要内容为： 第1章：首先阐述了本论文的选题背景和研究视角，并对文中的三个基本概念进行了阐释。在这一章里，作者还提出了本论文的研究框架：改进的SCP范式，即“网络结构——成员行为——创新绩效”的研究路径。 第2章：对产业集群创新研究领域中涉及的网络结构进行了全面回顾。作者首先对网络关系——这一网络结构的重要组成部分进行了回顾，然后从本体论和方法论两个角度，回顾了关于产业集群网络拓扑结构的实证研究成果和在产业集群创新研究中使用到的网络分析方法、模型、软件和工具。 第3章：在对相关文献进行回顾的基础上，从正反两个方面阐述了产业集群的网络结构对集群创新的影响机制。 第4章：主要从创新竞争和创新合作两个维度入手，研究了企业(核心网络成员)在集群创新过程中的角色和交互机制。 第5章：研究了其他四类成员在集群创新和发展过程中的角色和作用，以及五类成员之间，特别是它们与企业成员之间的交互机制。 第6章：通过调查问卷的方式，对产业集群网络结构与群内企业创新绩效的关系进行了实证研究。 第7章：使用近年兴起的复杂网络模型，对产业集群知识创新和扩散过程进行建模，并通过计算机仿真研究了网络拓扑结构对集群知识创新和扩散的影响。 第8章：以网络结构下改进的SCP范式为框架，提出了一个评估产业集群创新能力的指标体系。 第9章：对全文研究内容进行了回顾与展望。 本论文在在以下几个方面(按照在文中出现的先后顺序)做出了一些创新性工作： 1、依据产业组织理论中传统的SCP研究范式，提出了网络结构下改进的SCP研究范式：网络结构——成员行为——创新绩效，并以此为分析路径，研究了产业集群的创新机制和创新绩效。 2、对我国1995年——2004年的高技术产业产值数据进行了空间计量分析，证实了我国高技术产业的水平和增长模式都存在着明显的空间集群现象(1．1．1节)。 3、使用进化博弈理论，研究了产业集群中企业在开展创新竞争时的行为特征，以及企业的竞争行为对产业集群创新绩效的影响(4．3．2节)。 4、通过基于预算约束的博弈模型，对集群网络中企业合作创新关系建立的条件，以及合作创新资源投入的纳什均衡和帕累托最优规模等问题进行了研究(4．4节)。 5、通过调查问卷和实地走访，调研了合肥市郊农村地区产业集群中中介机构的发育现状，成长中存在的问题，并提出了促进其功能发挥的对策(5．4节)。 6、把合肥高新区作为高技术产业集群的研究对象，通过调查问卷的方式，实证研究了产业集群的网络结构特征与企业创新绩效之间的关系(第6章)。 7、基于社会交换理论，实现了产业集群的知识创新和扩散过程在“小世界”网络上的建模，并通过计算机仿真，研究了拓扑结构、企业间学习机制等因素对产业集群创新绩效的影响(第7章)。 8、以改进的SCP范式为框架，提出了产业集群创新能力的评估指标体系(第8章)。