论企业合规在行政和解中的适用问题

作为一种带有协商性、合作性和妥协性的行政执法方式，行政和解制度在我国经过数年试验之后，已经在反垄断执法和证券监管领域得到初步确立，这对于提高行政执法效率、优化行政执法资源的配置、保障经营者和投资者的利益、恢复市场秩序，都具有积极的意义。但是，现行的行政和解制度没有明确引入企业合规机制，除了责令企业缴纳承诺金、采取必要补救措施以外，没有提出改变企业治理结构、改造企业文化的要求，使得行政和解制度在发现和预防行政违法行为方面的作用受到削弱。未来，可以吸收欧美国家行政和解制度的理念，评估我国证券领域行政和解试验的效果，借鉴检察机关企业合规监督考察制度的成功经验，在行政执法承诺中引入合规机制，将合规承诺作为达成承诺许可协议的重要条件，将合规整改的效果作为终止行政调查的前提条件。这将是一项值得探索的重大法律改革课题。