作为规制工具的行政备案:规制机理与效果优化

在行政审批改革的浪潮中，行政备案逐渐成为一种引人注目的新型规制工具。作为强化事中事后监管的规制工具，行政备案彰显了从传统规制到新型规制、高权行政到合作治理、事前控制到事后监管的范式转型。行政备案具有信息规制和行为规制的工具属性，借助回应性规制设计，能够形成信息收集、信息流动、监管执法、信用规制等政府工具间的联动，有效督促相对人自愿遵从备案要求。对行政备案的规制评估表明，行政备案面临异化为行政许可、无序扩张、实施成本趋高与信息规制失灵的风险。优化行政备案的效果，应单独制定行政备案事项清单，通过优化行政备案的实施程序降低其规制成本，还需要从强化信息的真实性和准确性、完善信息披露机制与事中事后监管机制等方面提升行政备案的规制效能。