电力监管理论与方法的研究

随着电力体制改革深入,亟需建立高效的监管体系,控制改革成本和风险,提高电力工业效率。本文探索了机制设计理论及其在电力监管中的应用,深入、系统研究了电力监管主要环节的理论与监管方法。 本文首先研究了激励相容的机制设计理论及其在电力监管中的应用。分析了激励相容的机制设计的基础,提出了新的激励相容的设计准则,增强了激励相容的机制设计的可操作性,实现了公共利益和参与者利益全局最优,简化了引导参与者选择最优策略的过程,为在电力监管中全面应用激励相容奠定了基础。利用新的激励相容准则,评估了电力垂直垄断的运营模式、边际电价机制,揭示了制度影响市场成员策略与市场效率的过程;提出了符合激励相容的发电侧竞价模式的基本框架。 本文建立了发电厂市场力评估指标体系,提出了准确、客观和全面评估发电厂市场力的新方法。本文提出的方法综合考虑了网络约束、市场集中度和供需情况,可以定量评估网络约束对市场力的影响,并深刻揭示产生市场力的原因与各个节点市场力对总体市场力的影响程度,为削减市场力提供科学依据。 本文提出了基于有效竞争的评估方法,以评估发电厂是否动用了市场力。发电市场不可能是完全竞争的,不宜基于完全竞争进行评估,因此,本文提出了将有效竞争作为监管标准,将市场运营状态分别与四种有效竞争的基准状态对比,提出基准时段法、基准电厂法、基准节点法和基准市场集中度法,建立了可操作性强的基于有效竞争的评估体系,科学、准确地评估市场竞争力度。 本文系统研究了输配电监管的方法。分析了输配电企业可能采取的不合理扩大成本的行为;提出了电网规划后评估方法;提出电网建设的BOT模式,在保持电网垄断经营的基础上,在电网建设中,通过引入市场机制降低建设成本;明确了电网公平开放的内涵,即对用户、发电厂公平开放,以及互联电网之间相互公平开放,研究了其监管方法;为了有效防止调度交易中可能存在的不公平,提出了调度交易公平性评估的方法,其中包括采用偏差电量分析法、偏差电费分析法和约束条件分析法。 本文提出了比较完整的电力监管基础理论,并研究了主要环节的监管方法,对我国建立科学、高效的电力监管体系具有重要的参考价值。