国际银行业金融犯罪监管:案例研究与经验启示

被引：4

作者：

丁灿

机构：

[1] 中国银监会江苏监管局

来源：

金融监管研究 | 2017年 / 04期

关键词：

金融犯罪; 银行监管; 国际银行业;

D O I：

10.13490/j.cnki.frr.2017.04.004

中图分类号：

D996 [国际经济法];

学科分类号：

030109 ; 030206 ; 030609 ;

摘要：

本文通过对国际银行业金融犯罪17个典型案例的分析,明确了银行业金融犯罪的主要类型。在此基础上,系统梳理了国际权威组织的监管原则和相关国家的监管要求,总结了其在监管范围、具体要求和监管机制方面的显著特征,并归纳了国际银行业在监管推动下形成的良好做法。当前,我国银行业面临严峻的金融犯罪形势,应积极借鉴国际经验,提升银行业治理金融犯罪的能力。

引用

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共 10 条

[1] 刑法谦抑主义与规制缓和——以日本金融犯罪的规制为鉴 [J].