美国反洗钱“长臂管辖”的渊源与演变

被引：22

作者：

蔡宁伟

机构：

[1] 中信银行合规部

来源：

金融监管研究 | 2019年 / 11期

关键词：

长臂管辖; 实际存在; 最低联系; 反洗钱;

D O I：

10.13490/j.cnki.frr.2019.11.007

中图分类号：

F831.2 [金融组织与业务];

学科分类号：

020202 ;

摘要：

2008年次贷危机后,反洗钱逐步成为金融监管跨境执法的重点关注对象,而长臂管辖原则这一具有"单边主义"色彩的管控手段,成为美国反洗钱跨境执法的重要工具。本文回顾了美国反洗钱长臂管辖原则的来龙去脉,梳理了长臂管辖的三类适用情形和四种判定原则,并对2008～2018年间45家机构54次遭受美国1亿美元及以上的反洗钱巨额处罚的案例进行了归纳分析。通过分析,本文发现美国反洗钱处罚具有处罚主体的"交叉性"、涉嫌类罪的"行业性"和处罚金额的"威慑性"三大特征。鉴此,本文提出了持续完善我国反洗钱域外管辖、持续研究国外长臂管辖的实际判例以及密切关注美国反洗钱执法的新变化等政策建议。

引用

页码：97 / 113

页数：17

共 16 条

[1] 跨国知识产权诉讼中的长臂管辖及应对 [J].