基于公平偏好的激励机制研究

激励理论是经济学和管理学研究的重点,激励理论的研究对企业经济效益和社会效益的提高起到了巨大的促进作用。人是有公平感的,这已为管理学和实务界所广泛接受。但标准激励理论是建立在人是纯粹自利的假设上,认为人的行为决策从个人利益的最大化出发,而对普遍存在的公平偏好视而不见。而近年来大量的实验研究证实人具有公平偏好,而且公平偏好对社会经济活动具有广泛的影响。将行为经济学成果运用到标准经济理论的研究中,正成为当今经济学的热点和前沿课题。目前国外已有部分学者将公平偏好理论与激励理论结合起来进行研究,但这一领域的经济理论研究还处于起步阶段,依然存在大量需要研究和解决的问题,而国内在这一领域的基础理论和应用研究近乎空白。 在公平偏好理论中,Fehr & Schmidt (1999)的公平偏好理论模型因简单适用而被广泛接受和应用。本论文主要借鉴该理论模型,在假设代理人具有公平偏好的条件下,采用信息经济学和博弈论相结合的方法,针对研究的问题,构建各种恰当的经济数理模型,对个人和团队的激励机制设计及效率问题进行较为全面和深入的研究和探讨,分析代理人的公平偏好对代理人努力水平、激励机制设计、委托人效用和团队效率产生的影响,并采用合适的案例和算例对一些研究结论加以说明、验证或演示。以期修正或完善标准激励机制的研究,为现实中存在的激励问题提供合理解释,为企业激励机制设计等提供新的指导和建议。也为后续实际应用研究搭建一个新的理论平台中尽自己的努力。 本论文主要研究结论如下: ①在产出分享激励机制下,假设代理人具有嫉妒偏好和自豪偏好,得出的结论是: 1)在对称信息条件下。公平偏好不影响代理人的最优努力水平;随着代理人公平偏好程度增大,最优产出分享比例增大;当委托人的期望净收益大于代理人时,随着公平偏好程度的增大,最优固定收入增大,委托人的期望效用减少; 2)在非对称信息条件下。随着公平偏好程度增大,最优努力水平将下降;公平偏好对最优产出分享比例的作用具体受“传统因子”的影响;而公平偏好对最优固定收入及委托人期望效用的影响并不明确; 3)当“传统因子”足够大,随着公平偏好越大,总代理成本越小,反之则反。 ②在锦标激励机制下,假设代理人具有嫉妒偏好和同情偏好,得出的结论是: 1)代理人是同质的情况下。公平偏好代理人的努力水平可以达到效率均衡,相对于纯粹自利代理人,公平偏好代理人的最优锦标机制需要将高工资定得低一些,低工资定得高一些,晋升工资差距则相对缩小。 2)代理人是异质的情况下。在代理人能力相同而公平偏好不同的情况下,在理论上,代理人的努力有可能达到效率水平。在代理人能力不同的情况下,在分离锦标赛中,代理人的努力可以达到效率水平,但在混同锦标赛中,则达不到效率水平,而且锦标机制本身不能使代理人“自我分类”到各自能力组中,低能力的代理人将逆向选择。 ③在按能力分配产出机制下,假设代理人具有嫉妒偏好和自豪偏好/同情偏好,在预算平衡约束条件下,公平偏好不能促使团队合作达到帕累托最优,但是当代理人具有合适的公平偏好时,可以使团队合作达到帕累托改进。而当代理人具有不合适的公平偏好时,反而会出现更加严重的道德风险问题。另外,对代理人发挥激励作用的并非是实际分享比例,而是“隐性产出分享比例”,“隐性产出分享比例”随自豪程度增大而增大,随嫉妒和同情程度增大而减小。 ④在产出平均分享机制下,假设代理人具有嫉妒偏好和同情偏好,在预算平衡约束条件下,合适的公平偏好和相信“偷懒人数”至少可以促使团队合作达到帕累托改进。随着嫉妒程度和相信“偷懒人数”的增大,代理人选择努力的概率减小,而随着同情程度增大,代理人选择努力的概率增大。 ⑤在锦标激励机制和产出分享激励机制下,假设代理人具有嫉妒偏好和同情偏好,得出的结论是: 1)在锦标激励机制下。 a.公平偏好激励代理人在自己任务上付出更多的努力,而在他人任务上采取更多的拆台,而且公平偏好代理人的“自己努力”和“拆台努力”都高于纯粹自利代理人。 b.“拆台努力”给代理人带来的成本越高,公平偏好对在“自己努力”的强化作用增大,而对“拆台努力”的强化作用减小;“拆台努力”对他人任务的影响越大,公平偏好对“自己努力”的激励减弱,但对“拆台努力”的激励加强了。 c.最优晋升工资差距和委托人的最优收益是受“协助成本因子”、“协助产出因子”以及公平偏好的综合影响,只要条件合适,相对于纯粹自利代理人,公平偏好代理人可以给委托人带来更高的收益。 2)在产出分享激励机制下。 a.高净收益代理人与低净收益代理人的“自己努力”水平相同,公平偏好对代理人的“自己努力”不产生影响;高净收益代理人会选择正的“协助努力”,正“协助努力”随自己同情偏好增大而增大,低净收益代理人会选择“拆台努力”,“拆台努力”随自己嫉妒偏好的增大而增大。 b.在没有协助因素影响下。最优产出分享比例为1;随公平偏好增大,最优固定工资增大,委托人的最优期望效用减小;公平偏好代理人的最优固定工资高于纯粹自利代理人的,委托人雇用公平偏好代理人时的最优期望效用小于雇用纯粹自利代理人的。